不止损、承诺保本保收益,广东领新私募被取消会员资格

日期:2023-05-15 18:04:35 / 人气:146

不设止损,承诺保本保收益,广东领信私募被取消会员票显示,广东领信私募基金管理有限公司未按合同约定采取风险控制措施和止损,属于违规行为。“实习记者|张玉玺
5月12日,中国资产管理协会发布了两份纪律处分决定,涉及广东领信私募基金管理有限公司(以下简称广东领信)及其法定代表人。罚单显示,广东菱信存在以下违规行为:一是未按合同约定采取风险控制措施和止损。广东灵信管理的产品“纪信粤湘1号私募股权投资基金”(以下简称粤湘1号)成立于2017年8月。在产品基金合同中约定,当基金份额净值低于或等于警戒线时,管理人应在约定期限内采取相应的风险控制措施;当低于或等于止损线时,管理人应进行不可逆平仓止损操作。2018年2月14日,悦享1号基金份额净值跌破警戒线。2018年3月23日,基金份额净值跌破止损线。直到2020年9月,广东灵鑫与其余投资人签订了删除“预警止损”条款的补充协议。在此期间,广东灵鑫从未按照合同约定采取风险控制措施和止损,给投资者造成了重大损失。上述行为违反了《私募基金监管办法》第四条和《私募基金管理人内部控制指弓一》第二十条的规定。二是违规向投资者承诺保本保收益。在协会注册的广东领英实际控制人刘东杰及时被任命为法定代表人及执行董事,与粤香1号投资人签订补充协议..根据协议,如果在一定期限内基金累计净值低于1.07元,刘东杰和第三方将按实际投入本金的8%的年利率支付利息;若到期日基金份额净值低于1.07元,刘东杰和第三方将补足差额。上述行为违反了《私募基金监管办法》第十五条和《私募基金募集管理办法》第二十四条第三项的规定。以上事实,有相关产品的补充协议及净值序列表、广东领英提供的书面说明、综合向平台提交的资产业务登记备案信息予以证实。事实清楚,证据充分,可以确认。鉴于上述基本事实和情况,根据《中华人民共和国(中华人民共和国)证券投资基金法》第一百一十一条第三项、《私募基金监管办法》第二十九条、《会员管理办法》第二十九条和《惩戒措施实施办法(试行)》第五条的规定,本协会决定对广东灵信作出如下惩戒:取消其会员资格,暂停接受私募基金产品资格六个月。刘东杰被登记为广东菱信的法定代表人和执行董事,并被中国资产管理协会公开谴责。"

作者:门徒娱乐




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