早些年的“飞单”今天被查,兴业证券江西分公司原负责人被出具警示函

日期:2023-05-15 18:02:26 / 人气:135

兴业证券并非首次因“飞单”问题被点名。本报记者|孙艺珍许文燕(实习)兴业证券江西分公司原负责人朱俊华年前被出具警示函。近日,江西证监局发布公告称,经查,朱俊华在兴业证券江西分公司任职期间,向他人介绍非兴业证券发行或销售的理财产品。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款和《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条,江西证监局决定对朱俊华采取出具警示函的行政监管措施。江西证监局公告称,朱俊华的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告2020年第20号修订)第十条第五项、第十二条第九项和《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告2020年第20号修订)第十七条第一款的规定。本报记者登陆中证协官网,并未查到朱俊华员工的基本信息。在兴业证券2015年、2016年、2017年的年报中,朱俊华被列为江西分公司负责人。2018年起,江西分公司负责人变更为涂强。券商从业人员向他人推荐非从业券商发行或销售的金融产品,业内称为“飞单”。《证券经纪人管理暂行规定》第十条第五款规定,证券经纪人可以根据证券公司的授权,向客户交付证券公司统一提供的证券金融产品的资料和相关信息。第十二条第九款规定,证券经纪人应当在本规定第十条规定的范围和证券公司授权的范围内执业,不得从事损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。这已经不是兴业证券第一次因分公司员工私售“飞单”被当地证监局点名。2019年11月,因“多次向客户推荐非兴业证券发行或销售的理财产品,并参与部分产品的销售过程”,兴业证券上海分公司员工闫也被采取出具警示函措施。监管层明令禁止“飞单”,但近年来券商行业私售“飞单”的情况仍时有发生。今年3月,平安证券云南分公司原负责人石兆东因私自销售“飞单”、伪造“萝卜邮票”被司法部门采取强制措施,并被云南证监局认定为不适当人选。五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人或者实际履行上述职责。平安证券云南分公司被云南证监局责令改正,暂停新开证券账户6个月。对此,广东省证券期货业协会发文称:“飞单”产品未经过证券公司严格审核,产品安全性和合同规范性存在巨大不确定性。私售“飞蛋”容易导致客户遭受损失,引发纠纷,最终导致违规行为被曝光和查处。请不要因为蝇头小利而铤而走险,自毁前程,甚至锒铛入狱。

作者:门徒娱乐




现在致电 5243865 OR 查看更多联系方式 →

COPYRIGHT 门徒娱乐 版权所有